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Tecnología propia para gestionar su cumplimiento ALA/CFT.

Herramientas Tecnológicas de Cumplimiento

Tecnología propia para gestionar su cumplimiento ALA/CFT

Dos aplicaciones web que operan en la nube, con la información de cada empresa aislada y tratada conforme a la Ley N.º 8968. Cada gestión queda registrada con fecha, responsable e historial, generando la evidencia que exige el supervisor y reduciendo el trabajo manual y el riesgo de error.

Las herramientas se habilitan al contratar el servicio de asesoría permanente.

Gestión ALA/CFT

App para el Manejo del Cumplimiento

Centraliza y administra todo el programa ALA/CFT de la empresa en un solo lugar, con trazabilidad completa. Reduce las observaciones por falta de documentación y da continuidad ante la rotación de personal.

Módulos principales

Gestión integral del cliente: perfil, expediente e historial centralizados.

Calificación de riesgo del cliente por factores ponderados.

Consulta en listas de sanciones y detección de PEP.

Debida diligencia (DDC) y debida diligencia reforzada.

Análisis transaccional con señales de alerta.

Reporte de Operación Sospechosa (ROS) guiado.

Canal de denuncias confidencial.

Panel de cumplimiento con indicadores y brechas.

Asistente normativo (Ley 7786, Acuerdo 13-19, GAFI/GAFILAT).

Bitácora de auditoría y aislamiento por empresa.

Genera el Informe de Labores, el Plan de Trabajo y el Plan de Capacitación de forma asistida.

Riesgo institucional

App de Evaluación de Riesgo

Ejecuta la evaluación de riesgo institucional que exige el Acuerdo SUGEF 13-19 y la Recomendación 1 del GAFI, con metodología fundamentada en la norma ISO 31010:2019.

Proceso en 6 etapas

Cuestionario base de 48 preguntas en 10 bloques, adaptable a la actividad.

Aplicación a entre 1 y 10 evaluadores internos.

Consolidación: riesgo inherente, efectividad de controles y riesgo residual.

Matriz ISO 31010:2019 y mapa de calor por bloque temático.

Plan de acción con medidas, responsables y plazos.

Entregables en Excel y en Word, listos para la Junta Directiva.

Identifica zonas críticas y orienta la reducción del riesgo residual de forma proporcional.

Conozca las herramientas en acción

Le mostramos cómo las aplicaciones se ajustan a su actividad y clasificación ante SUGEF.

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